Declaración de Prevención de LA/FT

CDTgo está comprometida con la prevención del lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM). Por eso aplica un enfoque basado en riesgo en cada operación de compra de CDT.

CDTgo cuenta con una política y un procedimiento internos, y con un Oficial de Cumplimiento responsable de aplicarlos, revisarlos y actualizarlos al menos una vez al año. Esta página es un resumen público de esos controles.

Antes de comprar un CDT, CDTgo identifica y valida a quien lo vende. Para ello puede solicitarle:

• Documento de identidad o, si es persona jurídica, certificado de existencia y representación legal, RUT y documento del representante legal.
• Formulario de vinculación con información sobre su ocupación o actividad económica y el origen de los fondos con que se constituyó el CDT.
• Carta con firma autenticada ante notaría, en la que declara su voluntad de transferir el CDT por endoso a CDTgo.
• Certificación bancaria de la cuenta a su nombre donde se hará el pago.
• Autorización para el tratamiento de sus datos personales y para consultar listas y bases de antecedentes.

Además, CDTgo consulta listas restrictivas (OFAC y ONU) y bases de antecedentes (Policía Nacional, Procuraduría y Contraloría), y verifica el CDT con la entidad emisora cuando sus políticas lo permiten.

CDTgo paga únicamente al endosante y solo por transferencia bancaria a una cuenta a su nombre. No hacemos pagos a terceros, en efectivo ni a cuentas de otra persona.

La operación se perfecciona conforme a la naturaleza del título: endoso en el título físico o, en los CDT desmaterializados, registro como nuevo titular y anotación en cuenta ante el depósito centralizado de valores (Deceval).

CDTgo puede abstenerse de realizar una operación, o suspenderla, cuando no pueda completar la validación del cliente o del CDT, cuando la información entregada sea inconsistente o cuando así lo exija la ley.

Cuando la normativa lo exige, CDTgo reporta operaciones sospechosas a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF). Estos reportes son confidenciales.

Para consultas sobre esta declaración, escríbanos a info@cdtgo.com.